Vad är en självreglerande organisation (SRO)?

En självreglerande organisation eller SRO är en organisation som bildas för att reglera vissa yrken eller branscher. De är vanligtvis icke-statliga organisationer, inrättade i syfte att skapa regler för att främja ordning bland företag och organisationer Typer av organisationer Denna artikel om olika typer av organisationer utforskar de olika kategorier som organisationsstrukturer kan falla in i. Organisationsstrukturer.

Självreglerande organisationer finns antingen i avsaknad av statlig reglering eller för att stödja eller verka tillsammans med sådan reglering. De är extremt hjälpsamma i en bransch eller ett yrke där förtroendet är lågt. Saken med SRO är att de inte behöver bevilja myndighet från regeringen för att genomdriva sina regler.

Vad är FINRA?

I USA är Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) US Securities and Exchange Commission, eller SEC, en oberoende byrå för den amerikanska federala regeringen som ansvarar för att genomföra federala värdepapperslagar och föreslår säkerhetsregler. Det ansvarar också för att underhålla värdepappersindustrin och aktie- och optionsbörser som sanktioneras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), tillsammans med de nationella börserna Börsen En börs är en marknadsplats där värdepapper, såsom aktier och obligationer, köps och såldes. Börser tillåter företag att skaffa kapital och investerare att fatta välgrundade beslut med hjälp av prisinformation i realtid. Utbyten kan vara en fysisk plats eller en elektronisk handelsplattform. ,för att fastställa regler och föreskrifter om handel med värdepapper och verkställighet. Det är dock SEC som är det högsta reglerande organet i USA när det gäller värdepapper.

FINRAs mål är att skydda investerare och se till att värdepappersindustrins verksamhet sker på rättvisa och ärliga sätt. Det finns mer än 4250 mäklarföretag och cirka 162 155 filialer som alla måste övervakas av FINRA.

Egenskaper för en självreglerande organisation

En idealisk och funktionell självreglerande organisation bör kunna visa följande egenskaper:

• Lagstiftningsmyndighet - SRO bör ges den lagstiftande myndighet som gör det möjligt för den att skapa policyer och genomdriva dem i en specifik bransch.
• Stark styrning - SRO måste vara transparent och inte lätt att bära. Den måste skapa en definierad process som den kommer att använda för att samla in information om hur regler skapas.
• Hantering av konflikter - Eftersom det alltid kommer att finnas konflikter måste SRO: er följa en distinkt process genom vilken konflikter hanteras, samt sätt att lösa dessa.
• Övervakning - Med tusentals medlemmar under sin övervakande tillsyn måste SROs skapa ett effektivt sätt att övervaka medlemmarna och se till att de följer reglerna och reglerna och fungerar etiskt.
• Övervakningsmetoder - SRO bör investera i modern övervakning som kan användas för att hålla reda på de aktuella händelserna i de olika yrken eller branscher som den övervakar.
• Tillämpningsprogram - Det måste finnas ett starkt verkställighetsprogram som arbetar hand i hand med myndigheter för att säkerställa att dess regler följs. Ett sådant program kan också skydda sina medlemmar från eventuella överträdelser och se till att de som genomgår utredningar får en vederbörlig process.
• Regulatorisk databas - SRO: er måste ha en databas med reglerade personer eller enheter samt register över tidigare klagomål och disciplinära åtgärder som vidtagits.
• Störningsförfaranden - I händelse av störningar, särskilt teknologiskt sett, måste SRO: er inrätta förfaranden som kan upptäcka eventuella störningar och återställa datorfiler och databaser.
• Lösning av tvister - SRO bör skapa en process för att lösa tvister som är transparent och konsekvent och samtidigt säkerställer rättvisa i behandlingen av den anklagade.

Fördelar med en självreglerande organisation

Ända sedan SRO skapades har många yrken och branscher sett mycket förbättring jämfört med när de var under direkt statlig tillsyn. De tre viktiga fördelarna med SRO är:

• Expertis - SRO: er anses allmänt vara experter inom sina områden och vet därför mycket om de marknader de arbetar på. Detta i sin tur är till hjälp för medlemmarna eftersom de kan kallas in för att delta i överläggningar och lära sig mer om ins och outs av branschen.
• Högre uppförandestandard - Med inrättandet av SRO: er följer medlemsorganisationerna en viss uppförandestandard som hjälper till att främja etiska sätt att göra affärer. Detta kan leda till att investerare och konsumenter blir mer självsäkra på marknaden.
• Ökad tillsyn - SRO: er är inte beroende av människors skatter utan finansieras istället av de organisationer som ligger under dess vingar. Därför kan regeringen spara genom att föregå behovet av att upprätthålla en byrå för ett sådant syfte.

Relaterade avläsningar

Finance är den officiella leverantören av den globala Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA®-certifiering. Gå med i 350 600 studenter som arbetar för företag som Amazon, JP Morgan och Ferrari-certifieringsprogram, utformade för att hjälpa alla att bli en ekonomisk analytiker i världsklass . För att fortsätta lära dig och utveckla din karriär kommer de ytterligare finansresurserna nedan att vara användbara:

• American Institute of CPAs (AICPA) American Institute of CPAs (AICPA) American Institute of CPAs (AICPA) är en ideell organisation av certifierade revisorer i USA. Det grundades 1887 och dess roll är att skapa och betygsätta examensbeviset (CPA). Individer som vill träna som revisorer i USA måste klara
• ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco är en ideell organisation som grundades 1954. ACG står för Association of Corporate Growth. Det startades med målet att främja ett samhälle som omfattar företagens tillväxt bland sina medlemmar. Det förbättrar och främjar strategiskt nätverk, liksom internationellt avtal. ACG San
• CPA vs CFA CPA vs CFA® När du överväger en karriär inom företagsfinansiering eller kapitalmarknader kommer du ofta att höra folk frågar: "Ska jag få en CPA eller CFA?" och ”Vilket är bättre?”. I den här artikeln kommer vi att beskriva likheterna och skillnaderna mellan CPA och CFA-beteckningar och försöka styra dig i rätt riktning om
• De bästa professionella finanscertifieringarna De bästa finanscertifieringarna Lista över de bästa finanscertifieringarna. Få en översikt över de bästa ekonomiska certifieringarna för yrkesverksamma runt om i världen som arbetar inom området. Den här guiden jämför de sex bästa programmen för att bli en certifierad finansanalytiker från olika programleverantörer som CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA