US Securities and Exchange Commission, eller SEC, är en oberoende byrå för den amerikanska federala regeringen som är ansvarig för att genomföra federala värdepapperslagar Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act är en amerikansk federal lag som syftade till att skydda investerare genom att göra företagsupplysningar mer pålitlig och korrekt. och föreslår säkerhetsregler. Det ansvarar också för underhåll av värdepappersindustrin och aktie- och optionsbörser. Typer av marknader - återförsäljare, mäklare, börser Marknader inkluderar mäklare, återförsäljare och börsmarknader. Varje marknad fungerar under olika handelsmekanismer som påverkar likviditet och kontroll. De olika typerna av marknader möjliggör olika handelsegenskaper, som beskrivs i den här guiden, samt reglerar elektroniska värdepappersmarknader och andra aktiviteter i landet.
Med huvudkontor i Washington, DC och verksamt i elva regionala kontor i hela USA, syftar SEC till att ge investerare skydd. Investering: En nybörjarguide Finans guide för investering för nybörjare lär dig grunderna i investering och hur du kommer igång. Lär dig om olika strategier och tekniker för handel och om de olika finansmarknaderna som du kan investera i. Se till att marknaderna är rättvisa, effektiva och i ordning. Det strävar också efter att skapa en marknadsmiljö som människor kan lita på.
Securities and Exchange Commission historia
Innan skapandet av US Securities and Exchange Commission fanns det blå himmellagar som tillämpades på statsnivå. De var ansvariga för att reglera försäljningen av värdepapper för att skydda investerare mot bedrägerier. Dessa lagar visade sig dock vara ineffektiva.
Kongressen antog sedan Securities Act of 1933 1933 Securities Act 1933 Securities Act var den första stora federala värdepapperslagen som antogs efter börskraschen 1929. Lagen kallas också Sanningen i värdepapperslagen, Federal Securities Act, eller 1933-lagen. Det antogs den 27 maj 1933 under den stora depressionen. ... lagen syftade till att korrigera några av felaktigheterna för att reglera mellanstatlig försäljning av värdepapper på federal nivå, medan Securities Exchange Act från 1934 reglerar försäljning av värdepapper på sekundärmarknaden. SEC skapades av avsnitt 4 i Securities Exchange Act från 1934, även kallat Exchange Act eller 1934 Act, för att genomföra federala värdepapperslagar.
Organisationsinställning av SEC
Securities and Exchange Commission består av fem kommissionärer som utses av USA: s president. En av dem utses till kommissionens ordförande. Lagen föreskriver att högst tre kommissionärer får komma från samma politiska parti för att säkerställa icke-partisanship.
Här är de fem divisionerna inom SEC:
1. Division of Corporation Finance
Denna avdelning är ansvarig för att hjälpa Securities and Exchange Commission att utföra sin roll som övervakning av företags utlämnande av viktig information till investerare. När aktier säljs är ett företag skyldigt att följa föreskrifter relaterade till avslöjande. Division of Corporation Finance har till uppgift att regelbundet granska informationsdokument som arkiveras av företag. Det hjälper också till att tolka reglerna för SEC. Det ger också rekommendationer relaterade till nya antagningsregler till SEC.
2. Division of Trading and Markets
Denna division hjälper SEC att säkerställa att marknaderna är rättvisa, ordnade och effektiva. Den övervakar den dagliga verksamheten hos stora värdepappersmarknadsaktörer, värdepappersföretag, värdepappersbörser, självreglerande organisationer, clearingbyråer, transferagenter, kreditvärderingsinstitut samt värdepappersbehandlare.
3. Division of Investment Management
Uppdelningen av Investment Management hjälper Securities and Exchange Commission att utföra sin roll som att skydda investerare och främja kapitalbildning. Det övervakar och reglerar landets investeringsförvaltningsindustri. Det säkerställer att information om investeringar som fonder och börshandlade fonder är användbar för privatkunder. Divisionen ser också till att lagstiftningskostnaderna inte är för höga.
4. Uppdelning av verkställighet
Avdelningen för verkställighet är ansvarig för verkställigheten av värdepapperslagar. Den ger rekommendationer om påbörjande av utredningar av överträdelser av värdepapperslagar. Det ansvarar också för att ha ett nära samarbete med brottsbekämpande organ för att ta sig an brottmål.
5. Avdelningen för ekonomisk och riskanalys
Denna division ansvarar för att skydda investerare och hålla marknaderna rättvisa, ordnade och effektiva. Det tillhandahåller också ekonomiska analyser och dataanalyser och interagerar med nästan alla avdelningar och kontor inom kommissionen.
Relaterade avläsningar
Tack för att du läste Finance förklaring av Securities and Exchange Commission. Finance erbjuder Financial Modelling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA®-certifiering. Gå med i 350 600 studenter som arbetar för företag som Amazon, JP Morgan och Ferrari-certifieringsprogram för dem som vill ta sin karriär till nästa nivå. För att fortsätta lära dig och utveckla din karriär kommer följande resurser att vara till hjälp:
- 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash är den marknadskrasch som inträffade den 6 maj 2010. Under 2010-kraschen ledande amerikanska aktieindex, inklusive Dow
- Etiska kontra juridiska standarder Etiska kontra juridiska standarder Etiska kontra juridiska standarder: vad är skillnaden? Att fatta beslut som är både etiska och respektfulla för lagar är något som investeringsproffs
- Bedrägeri röda flaggor Bedrägeri röda flaggor Bedrägeri röda flaggor hänvisar till oönskade situationer eller förhållanden som konsekvent bidrar till bedrägeri, slöseri eller missbruk av resurser.
- Typer av SEC-arkivering Typer av SEC-arkivering US SEC gör det obligatoriskt för börsnoterade företag att lämna in olika typer av SEC-arkivering, blanketter inkluderar 10-K, 10-Q, S-1, S-4, se exempel. Om du är en seriös investerare eller finansiell professionell kan du känna till och kunna tolka olika typer av SEC-arkivering för att fatta välgrundade investeringsbeslut.
