En begränsad lista är en lista över värdepapper som en banks anställda är förbjudna att köpa eller sälja, antingen själva eller via någon annan person eller tredje part.
När placeras aktier på en begränsad lista?
Lager Lager Vad är ett lager? En person som äger aktier i ett företag kallas en aktieägare och är berättigad att kräva en del av företagets kvarvarande tillgångar och vinst (om företaget någonsin skulle upplösas). Termerna "aktier", "aktier" och "eget kapital" används omväxlande. av en emittent placeras på den begränsade handelslistan när antingen:
- En väsentlig transaktion där bankens bankrörelse (Sell-Side) Karriärer Bankerna, även känd som Dealers eller kollektivt som Sell-Side, erbjuder ett brett spektrum av roller som investmentbank, aktieforskning, försäljning och handel är involverad i har varit allmänt avslöjad och banken har eller kan få, väsentlig, icke-offentlig information. Materiell icke-offentlig information. Materiell icke-offentlig information är information som kan påverka marknadsvärdet eller handeln med ett värdepapper och som inte har spridits till allmänheten. Det anses vara insiderinformation. Information anses vara "väsentlig"om dess spridning till allmänheten sannolikt skulle påverka marknadspriset för värdepappersutgivaren (därmed placera den i positionen för någon som kan insiderhandel) Insiderhandel hänvisar till praxis att köpa eller sälja ett börsnoterat företags värdepapper medan de är i innehav av väsentlig information som är; eller
- Banken är engagerad med företaget om icke-offentlig verksamhet, såsom fusioner och förvärvsarbeten, dotterbolag eller försäkringsverksamhet eller annan distribution av emittentens (företagets) värdepapper.
Vad betyder det för värdepapper som placeras på en begränsad lista?
När en värdepappersemittent Företagsinformation Juridisk företagsinformation om Corporate Finance Institute (Finance). Denna sida innehåller viktig juridisk information om ekonomi, inklusive registrerad adress, skatterummer, företagsnummer, bolagsintyg, företagsnamn, varumärken, juridisk rådgivare och revisor. är föremål för handelsrestriktioner genom att placeras på en banks begränsade handelslista, såvida inte bankens ordförande på annat sätt godkänner handel (i samråd med bankens juridiska och efterlevnadsavdelningar), med förbehåll för vissa undantag, kommer banken inte att handla försäljnings- och handelskarriär Profil Försäljnings- och handelsavdelningen (S&T) för en investeringsbank hjälper fonder, hedgefonder, pensionsfonder etc. att underlätta aktietransaktioner (köp / sälj). En karriär inom försäljning ochhandel kan vara extremt ansträngande med en mycket snabb miljö. Konkurrensen om positioner är intensiv, kompensationen kan vara mycket hög, som huvudman i emittentens värdepapper eller publicera någon aktieforskning. Vi täcker analytikerlön, arbetsbeskrivning, branschinträdepunkter och möjliga karriärvägar. rapporter om emittenten.och möjliga karriärvägar. rapporter om emittenten.och möjliga karriärvägar. rapporter om emittenten.
Dessutom kan bankanställda inte personligen handla värdepapper hos någon emittent som är föremål för handelsrestriktioner på grund av att de finns på den begränsade listan.
I allmänhet kommer värdepapper att finnas kvar på den begränsade listan tills värdepappersemittenten meddelar att den väsentliga transaktionen Investment Banking Investment banking är uppdelningen av en bank eller ett finansiellt institut som betjänar regeringar, företag och institutioner genom att tillhandahålla garanti (kapitalanskaffning) och fusioner och förvärv. (M&A) rådgivningstjänster. Investeringsbanker agerar som mellanhänder har slutförts eller har avbrutits, eller tills bankens efterlevnad på annat sätt är övertygad om att banken inte har och inte kommer att få tillgång till väsentlig icke-offentlig information om värdepappersutgivaren.
Att handla värdepapper på en begränsad lista kan leda till allvarliga juridiska och ekonomiska följder.
Ytterligare information
Kolla in våra resurser Corporate Finance Resources Gratis resurser för att främja din karriär inom corporate finance. Finance resursbibliotek innehåller Excel-mallar, intervjupreparation, teknisk kunskap, modellering, avsnitt för att lära dig mer om företagsekonomi. Stå ut från mängden med finansiella modelleringskurser och finanscertifieringar Certifieringsprogram Kolla in våra certifieringsprogram för de mest praktiska, praktiska, branschrelevanta färdigheterna och träningen. Och 100% online! .
Finans uppdrag är att hjälpa dig att bli en ekonomisk analytiker och ekonomisk modell i världsklass. För att ta dina färdigheter till nästa nivå kommer dessa ytterligare resurser att vara till stor hjälp:
- Insiderhandel Insiderhandel hänvisar till praxis att köpa eller sälja ett börsnoterat företags värdepapper med tillgång till väsentlig information som är
- Proprietär handel (prop trading) Proprietary Trading Proprietary trading (Prop Trading) sker när en bank eller ett företag handlar med aktier, derivat, obligationer, råvaror eller andra finansiella instrument på sitt eget konto och använder sina egna pengar istället för att använda sina kunders pengar. Detta gör det möjligt för företaget att tjäna hela vinsten från en handel snarare än bara den provision som den får
- Vad är investmentbank? Jobb Bläddra bland jobbbeskrivningar: krav och färdigheter för jobbannonser inom investment banking, aktieforskning, treasury, FP&A, företagsekonomi, redovisning och andra finansområden. Dessa arbetsbeskrivningar har sammanställts genom att ta de vanligaste listorna över färdigheter, krav, utbildning, erfarenhet och annat
- Vad är ekonomisk modellering? Vad är ekonomisk modellering Finansiell modellering utförs i Excel för att förutsäga ett företags ekonomiska resultat. Översikt över vad som är ekonomisk modellering, hur & varför man bygger en modell.
