Serie 7-examen är formellt känd som General Securities Representative Examination, och den administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). I USA är finansiella yrkesverksamma skyldiga att ta och klara provet för att erhålla en licens för handel med säkerhetsprodukter, såsom företagspapper, kommunala värdepapper Kommunal obligation En kommunal obligation avser en obligation eller räntebärande säkerhet som utfärdas av en kommun, kommun eller stat för att finansiera sina statliga produkter, investeringsbolagsprodukter etc.
En majoritet av arbetsgivarna inom finanssektorn kräver att potentiella anställda har klarat serie 7-examen som ett av behörighetskraven. I oktober 2018 antog FINRA en förutsättningsexamen känd som SIE-tentamen (Securities Industry Essentials) för att utvärdera en kandidats kunskap om grundläggande ekonomiska begrepp.
Sammanfattning
- Serie 7-examen är en examen och licens som ger framgångsrika kandidater befogenhet att sälja alla typer av värdepapper såsom aktier och obligationer, utom råvaror och terminer.
- Det är ett nybörjarkrav för aktiemäklare som vill köpa och sälja värdepapper i USA.
- Tentan består av 125 flervalsfrågor och kandidater måste göra minst 72% för att klara.
Förstå serien 7-examen
Serie 7-examen är en licensexamen för börsmäklare och andra finansiella tjänster som är involverade i handel med värdepapper, såsom aktier och obligationer, utom råvaror och terminer Futures Contract. Ett terminskontrakt är ett avtal om att köpa eller sälja en underliggande tillgång till ett senare datum för ett förutbestämt pris. Det är också känt som ett derivat eftersom framtida kontrakt får sitt värde från en underliggande tillgång. Investerare kan köpa rätten att köpa eller sälja den underliggande tillgången vid ett senare tillfälle till ett förutbestämt pris. . Tentamen testar en kandidats kunskap om en mäklares funktioner, såsom försäljning av företagspapper, investeringsbolagsprodukter, statspapper, optioner, rörliga livräntor, paketerade värdepapper, program för direkt deltagande och kommunala värdepapper.
Yrkespersoner som klarar provet blir officiellt registrerade representanter för Financial Industry Regulatory Authority Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) fungerar som en självreglerande organisation för värdepappersföretag som är verksamma i USA. , och det ökar också deras anställbarhet i finanssektorn. Serie 7-examen omfattar inte fastighetsfastigheter eller försäkringsprodukter. För att sälja fastighets- och försäkringsprodukter måste mäklare ta andra prov och licenser.
Förutom att vara utrustad med branschkunskap måste finansutövare som klarar serie 7-examen följa strängare standarder jämfört med icke-licensierade mäklare. FINRA kräver att licensierade mäklare upprätthåller de högsta standarderna så att deras kunder får den bästa servicen.
Serie 7 Examenskrav
Från och med den 1 oktober 2018 introducerade FINRA SIE-examen (Securities Industry Essentials), som kandidater måste klara innan de går till serie 7-examen. SIE är en inledande tentamen för nybörjare. Den testar vanliga ämnen, såsom tillsynsmyndigheter Securities and Exchange Commission (SEC). US Securities and Exchange Commission, eller SEC, är en oberoende byrå för den amerikanska federala regeringen som ansvarar för att genomföra federala värdepapperslagar och föreslår säkerhetsregler. Det ansvarar också för att upprätthålla värdepappersindustrin och utbyte av aktier och optioner och hur de fungerar, acceptabla och oacceptabla branschpraxis, produktkunskap och grunden för värdepappershandel. SIE-examen kräver inte att potentiella kandidater sponsras av ett FINRA-medlemsföretag.
Ett av kraven som FINRA tillhandahåller för examenkandidater i serie 7 är att de måste sponsras av ett medlemsföretag. Sponsringsföretaget måste lämna in formulär U4 - dvs. enhetlig ansökan om registrering av säkerhetsbranschen - för att en kandidat ska anmäla sig till serie 7-examen.
Sponsringsföretaget måste också täcka examensavgiften för serie 7. Både SIE och Series 7-examen är grundläggande krav, vilket innebär att kandidater måste klara båda tentorna för att få en licens för värdepappershandel. Potentiella kandidater kan välja att ta båda tentorna i valfri ordning, så länge de klarar båda tentorna inom den föreskrivna perioden.
Serie 7 Examensstruktur
Serie 7-examen består av 125 flervalsfrågor som kandidater måste fylla i inom 3 timmar och 45 minuter. Det innebär att kandidaten får en minut och 48 sekunder per fråga. Betygsgraden för examen är 72%, vilket kandidaterna måste uppnå för att få en övningslicens. Kostnaden för tentan är $ 245 - en minskning från den tidigare $ 305 examensavgiften.
Innan den 1 oktober 2018 var kandidaterna skyldiga att fylla i 250 frågor inom sex timmar, med examensavgiften $ 305. Kandidater var endast skyldiga att klara Serie 7-examen eftersom det inte fanns någon SIE-examen. Efter att det nya serie 7-examensformatet antogs är testet nu kortare och prisvärt. Kandidater måste också klara både SIE- och serie 7-prov för att bli licensierade mäklare.
Efter avslutad serie 7-examen tilldelar FINRA inte fysiska certifikat till framgångsrika kandidater. Istället kan potentiella arbetsgivare få tillgång till beviset för att examen är klar i FINRA: s centrala registreringsförvaring (CRD). Serie 7-examen fungerar också som en förutsättning för andra värdepappersundersökningar, såsom serie 24, serie 26 och serie 31.
Försök tillåtna för serie 7-examen
Om en kandidat inte klarar serie 7-examen vid sitt första försök, tillåter FINRA dem att ta om provet igen efter 30 dagar. Det finns ingen gräns för hur många gånger en kandidat kan försöka klara provet, men det finns tidsbegränsningar för kandidater som har tagit provet flera gånger.
För de tre första försöken måste en kandidat vänta minst 30 dagar innan han sitter igen för tentamen. Efter tre misslyckade försök måste kandidaten vänta minst sex månader för att gå igenom provet.
Ytterligare resurser
Finance erbjuder Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ Certification Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ ackreditering är en global standard för kreditanalytiker som täcker ekonomi, redovisning, kreditanalys, kassaflödesanalys, covenant modellering, lån återbetalningar och mer. certifieringsprogram för dem som vill ta sin karriär till nästa nivå. För att fortsätta lära dig och utveckla din karriär kommer följande resurser att vara till hjälp:
- Bank- och värdepappersindustrikommittén (BASIC) Bank- och värdepappersindustrikommittén (BASIC) Bank- och värdepappersindustrikommittén (BASIC) bildades 1970 med målet att standardisera, automatisera och effektivisera behandlingen
- Finansens testcenter Testcenter Detta testcenter erbjuder kostnadsfria utvärderingar inom Excel, ekonomi och redovisning. Du kan använda dessa resurser för att testa din kunskap och bedöma din
- Financial Analyst Exam Financial Analyst Exam
- Fortsatt yrkesutbildning (CPE) Fortsatt yrkesutbildning (CPE) Fortsatt yrkesutbildning (CPE) är ett krav för certifierade revisorer (CPA), en som är utformad för att bibehålla deras kompetens och kompetensuppsättningar som leverantörer av professionella tjänster. Som en del av pågående krav för att upprätthålla CPA-beteckningen
